Требования к экосистеме фреймворка India AI Governance — это формализованные обязательства для ключевых участников (разработчиков, операторов, платформ и регуляторов), которые переводят принципы в проверяемые действия через контроли, процессы и артефакты доказательств. Они охватывают базовый комплаенс (соблюдать законы и уметь доказывать соответствие), управление рисками через добровольные меры, техно‑правовой подход (compliance-by-design), а также специальные обязательства для контекстов с высоким уровнем риска: проверка родословной/аутентификация контента и гарантии (safeguards) от потери контроля (HITL, circuit breakers, мониторинг, audit trails). Для подотчётности, требования определяют механизмы прозрачности (публичные отчёты с конфиденциальным раскрытием при чувствительности), контуры жалоб (жалобы отдельно от базы инцидентов), контуры инцидентов (репортинг, таксономия угроз, обзоры инцидентов), создавая обратную связь «вред → анализ → обновление контролей». Регуляторные требования дополняют экосистему принципом гибкого управления с периодическим пересмотром, а также требованием избегать избыточных комплаенс‑режимов, концентрируясь на реальном и актуальном вреде.
В сумме фреймворк India AI Governance определяет 8 требований для индустрии (IND_001-008) и 3 требования для регуляторов (REG_001-REG_003).
Требования для индустрии
IND-001. Соблюдать применимые законы (Comply with applicable laws)
- Назначение:
- Обеспечить соблюдение применимых законов и регуляторных норм при разработке, внедрении и эксплуатации AI‑систем, с поддержанием управляемой связи «норма → обязательство → контроль → доказательства».
- Связанные функциональные слои:
- Регулирование (Regulation) — правила, обязательства и применимость правовых режимов.
- Надзор (Oversight) — проверяемость, аудит и подотчётность исполнения.
- Связанные роли:
- Разработчик (Developer) — создаёт модель/систему и внедряет меры соответствия.
- Внедряющий оператор (Deployer) — эксплуатирует систему и несёт ответственность за безопасное применение.
- Провайдер платформы (Platform/Service provider) — предоставляет AI‑сервис и обеспечивает комплаенс в платформенных процессах.
- Связанные организационные механизмы:
- Политика и регулирование (Policy & Regulation) — задаёт обязательность и применимость требований.
- Подотчётность (Accountability) — требует доказуемости соответствия.
- Связанные риски:
- В данном требовании категории рисков явно не перечислены.
- Связанные процессы:
- Принятие добровольных фреймворков (Voluntary framework adoption) — внедрение мер и генерация доказательств для демонстрации соответствия.
- Связанные контроли:
- Сопоставление правовых требований (Legal compliance mapping) — карта «нормы/обязательства → контроли → доказательства».
- Связанные артефакты доказательства:
- Матрица соответствия (Compliance matrix) — связывает обязательства с контролями и доказательствами.
- Процесс законного владения и ответов на запросы регулятора (Legal hold & regulatory request process) — порядок сохранения/предоставления доказательств.
- Связанные политики исполнения:
- Правоприменение действующих законов (Enforcement of existing laws) — исполнение через существующие нормы при своевременном правоприменении.
- Целевые правовые поправки (Targeted legal amendments) — закрытие выявленных пробелов точечными изменениями.
IND-002. Демонстрировать соответствие по запросу (Demonstrate compliance when called upon)
- Назначение:
- Обеспечить способность быстро и убедительно подтверждать соответствие требованиям по запросу регуляторов/агентств, используя структурированные артефакты и трассируемые контроли.
- Связанные функциональные слои:
- Надзор (Oversight) — механизмы подтверждения, проверки и аудита.
- Связанные роли:
- Разработчик (Developer) — готовит технические доказательства и поддерживает трассируемость решений.
- Внедряющий оператор (Deployer) — подотчетность за предоставление доказательств при проверках.
- Провайдер платформы (Platform/Service provider) — обеспечивает наличие доказательств в операционных контурах.
- Связанные организационные механизмы:
- Подотчётность (Accountability) — формирует требование предъявляемых доказательств.
- Связанные риски:
- В данном требовании категории рисков явно не перечислены.
- Связанные процессы:
- Принятие добровольных фреймворков (Voluntary framework adoption) — поддерживает пакет доказательств для внешних запросов.
- Связанные контроли:
- Сопоставление правовых требований (Legal compliance mapping) — обеспечивает связь требований с доказательствами.
- Связанные артефакты доказательства:
- Матрица соответствия (Compliance matrix) — удобная форма предъявления покрытий контролями.
- Процесс законного владения и запросов регулятора (Legal hold & regulatory request process) — регламентирует ответы и сохранность данных.
- Связанные политики исполнения:
- Правоприменение действующих законов (Enforcement of existing laws) — делает демонстрацию соответствия практической обязанностью.
IND-003. Внедрять добровольные меры пропорционально риску (Adopt voluntary measures proportionate to risk)
- Назначение:
- Внедрять добровольные организационные и технические меры (privacy/security, fairness/inclusivity, non‑discrimination, transparency) пропорционально уровню риска, с возможным переходом к обязательным базовым требованиям со временем.
- Связанные функциональные слои:
- Регулирование (Regulation) — задаёт ожидание добровольных мер и их эволюцию.
- Связанные роли:
- Разработчик (Developer) — реализует меры и тестирование на уровне моделей/систем.
- Внедряющий оператор (Deployer) — подотчетность за выбор мер и внедрение в контекст.
- Провайдер платформы (Platform/Service provider) — обеспечивает применение мер в сервисе и взаимодействиях.
- Связанные организационные механизмы:
- Снижение рисков (Risk Mitigation) — требует пропорциональности мер уровню риска.
- Связанные риски:
- Смещение и дискриминация (Bias and discrimination) — риск несправедливых решений из‑за данных/модели.
- Провалы прозрачности (Transparency failures) — риск недостаточных раскрытий и нарушения ожиданий.
- Злоупотребления (Malicious uses) — риск использования для deepfakes, атак, отравления данных.
- Связанные процессы:
- Принятие добровольных фреймворков (Voluntary framework adoption) — выбор, внедрение, аудит/самооценка и раскрытие доказательств.
- Связанные контроли:
- Принятие добровольных фреймворков (Voluntary framework adoption) — контроль внедрения добровольных мер.
- Связанные артефакты доказательства:
- Обоснование выбора фреймворка (Voluntary framework selection rationale) — почему меры выбраны для risk tier.
- Отчёт самооценки (Self-assessment report) — внутренняя оценка соответствия фреймворкам.
- Отчёт независимого аудита (Third-party audit report) — внешнее подтверждение при необходимости.
- Связанные политики исполнения:
- Добровольные фреймворки (Voluntary frameworks) — основной инструмент исполнения через коды/стандарты/аудиты.
IND-004. Публиковать отчёты о прозрачности (Publish transparency reports, with confidential sharing when sensitive)
- Назначение:
- Публиковать отчёты о рисках вреда и мерах их снижения в локальном контексте, а чувствительные детали — раскрывать конфиденциально регуляторам при необходимости.
- Связанные функциональные слои:
- Надзор (Oversight) — обеспечивает подотчётность и проверяемость через публичные/конфиденциальные раскрытия.
- Связанные роли:
- Внедряющий оператор (Deployer) — подотчетность за выпуск отчётности и соблюдение условий раскрытия.
- Провайдер платформы (Platform/Service provider) — ответственность за подготовку и публикацию отчётов.
- Связанные организационные механизмы:
- Подотчётность (Accountability) — превращает прозрачность в проверяемую практику.
- Связанные риски:
- Провалы прозрачности (Transparency failures) — риск недостаточных раскрытий и скрытых воздействий.
- Системные риски (Systemic risks) — риск масштабных внешних эффектов и сбоев цепочек.
- Связанные процессы:
- Отчётность о прозрачности (Transparency reporting) — сбор доказательств, компиляция, публикация, контролируемое раскрытие конфиденциальной информации.
- Связанные контроли:
- Контроль отчёта о прозрачности (Transparency report control) — управляет выпуском и содержанием отчётов.
- Связанные артефакты доказательства:
- Отчёт о прозрачности (Transparency report) — опубликованный отчёт с доказательствами смягчения последствий.
- Резюме оценки рисков (Risk assessment summary) — риски, уровни и выбранные смягчения последствий.
- Резюме red teaming (Red teaming summary) — результаты adversarial‑тестирования (без чувствительных деталей).
- Связанные политики исполнения:
- Разрешение жалоб (Grievance redressal) — дополняет прозрачность каналом обратной связи о вреде.
IND-005. Обеспечить механизм рассмотрения жалоб отдельно от базы инцидентов (Provide grievance redressal mechanisms)
- Назначение:
- Создать доступный механизм рассмотрения жалоб о вреде от ИИ (мультиязычные, разумные сроки), с контуром улучшений продукта, отделённый от базы AI‑инцидентов.
- Связанные функциональные слои:
- Надзор (Oversight) — обеспечивает подотчётность через жалобы и улучшения.
- Связанные роли:
- Внедряющий оператор (Deployer) — подотчетность за работоспособность grievance‑механизма.
- Провайдер платформы (Platform/Service provider) — ответственность за обработку жалоб и обратную связь в улучшения.
- Связанные организационные механизмы:
- Подотчётность (Accountability) — делает жалобы и реакции измеримыми.
- Связанные риски:
- Злоупотребления (Malicious uses) — вред от злоупотреблений, включая дипфейки (deepfakes) и атаки.
- Смещение и дискриминация (Bias and discrimination) — вред от несправедливых решений.
- Провалы прозрачности (Transparency failures) — вред из‑за недостаточной информации/раскрытий.
- Связанные процессы:
- Разрешение жалоб (Grievance redressal) — приём, расследование, решение, закрытие, улучшения.
- Связанные контроли:
- Механизм рассмотрения жалоб (Grievance redressal mechanism) — каналы, сроки, контуры обратной связи (feedback loops); отдельно от инцидентов.
- Связанные артефакты доказательства:
- Политика жалоб (Grievance policy) — правила регистрации, сроки, языки, эскалации.
- Журнал жалоб (Grievance ticket log) — записи жалоб, действий и отметок времени с гарантиями конфиденциальности (privacy safeguards).
- Журнал корректирующих действий (Remediation actions log) — след улучшений по итогам жалоб.
- Метрики SLA (SLA metrics dashboard) — доказательства соблюдения сроков реакции.
- Связанные политики исполнения:
- Разрешение жалоб (Grievance redressal) — основной инструмент исполнения через специальный контур жалоб.
IND-006. Применять техно-правовые решения для снижения рисков (Explore and apply techno-legal solutions)
- Назначение:
- Поощрять и внедрять техно‑правовые решения (PETs, machine unlearning, algorithmic auditing, автоматическое выявление смещения/bias) для снижения рисков и построения решений со встроенным соответствием нормам (compliance-by-design).
- Связанные функциональные слои:
- Регулирование (Regulation) — задаёт ожидание применения техно‑правовых подходов.
- Связанные роли:
- Разработчик (Developer) — ответственность за реализацию техно‑правовых мер в системе.
- Внедряющий оператор (Deployer) — подотчетность за применение мер в контексте эксплуатации.
- Связанные организационные механизмы:
- Снижение рисков (Risk Mitigation) — использует инженерные меры как механизмы смягчения последствий (mitigations).
- Связанные риски:
- Смещение и дискриминация (Bias and discrimination) — снижение риска через тесты и аудиты.
- Провалы прозрачности (Transparency failures) — снижение риска через проверяемые протоколы и раскрытия.
- Злоупотребления (Malicious uses) — снижение риска через технические ограничения и проверки.
- Связанные процессы:
- Техно-правовое проектирование (Techno-legal design, compliance-by-design) — встраивание требований в архитектуру систем и протоколов.
- Связанные контроли:
- Техно-правовые меры (Techno-legal measures) — реализация встроенных в систему норм через архитектуру и протоколы.
- Связанные артефакты доказательства:
- Запись архитектурного решения (Architecture decision record, ADR) — обоснование встроенных контролей.
- Результаты соответствия стандартам (Protocol/standard conformance results) — проверка соответствия протоколам.
- Спецификация audit trails (Audit trail specification) — определение логирования для governance.
- Связанные политики исполнения:
- Техно-правовой подход (Techno-legal approach) — инструмент исполнения через встраивания соответствия нормам в архитектуру систем и протоколов.
- Общие стандарты и бенчмарки (Common standards and benchmarks) — опора на стандарты для проверяемости.
IND-007. Внедрять аутентификацию и паспортизацию контента, где релевантно (Implement content authentication and provenance measures)
- Назначение:
- В высокорисковых сценариях (например, массовое распространение AI‑медиа и риск deepfakes) внедрять меры паспортизации/аутентификации контента и выравнивание со стандартами, чтобы снижать злоупотребления и укреплять доверие.
- Связанные функциональные слои:
- Регулирование (Regulation) — задаёт контекст обязательности мер паспортизации контента.
- Связанные роли:
- Провайдер платформы (Platform/Service provider) — подотчетность за разработку мер паспортизации при распространении контента.
- Внедряющий оператор (Deployer) — ответственность за внедрение и эксплуатацию контуров паспортизации контента.
- Связанные организационные механизмы:
- Снижение рисков (Risk Mitigation) — фокус на злоупотреблениях и безопасности.
- Связанные риски:
- Злоупотребления (Malicious uses) — дипфейки (deepfakes), дезинформация и другие сценарии злоупотреблений.
- Национальная безопасность (National security) — угрозы общественному порядку и инфраструктуре.
- Связанные процессы:
- Техно-правовое проектирование (Techno-legal design, compliance-by-design) — встраивание проверки паспорта качества данных в архитектуру и протоколы.
- Связанные контроли:
- Аутентификация и паспортизация контента (Content authentication & provenance) — маркировка и идентификация, форензика, выравнивание со стандартами.
- Связанные артефакты доказательства:
- Политика паспортизации качества (Provenance policy) — правила прослеживаемости и контролиируемого раскрытия приватности (privacy trade-offs).
- Дизайн маркировки/ID (Watermarking/identifier design document) — дизайн и ограничения маркировки.
- Заявление о соответствии C2PA (C2PA alignment statement) — фиксирует выравнивание со стандартом C2PA.
- Форензик-ранбук атрибуции (Forensic attribution runbook) — процедура расследования дипфейков (deepfakes).
- Связанные политики исполнения:
- Общие стандарты и бенчмарки (Common standards and benchmarks) — стандартизация подходов паспортизации контента.
- Техно-правовой подход (Techno-legal approach) — реализация через протоколы и архитектуру.
IND-008. Снижать риск потери контроля (Mitigate loss-of-control risks)
- Назначение:
- Для контекстов с высоким риском снижать риск потери контроля над AI‑системами через HITL, аварийные выключатели, мониторинг, тестирование и журналы аудита; особенно в высокоскоростных сценариях и критической инфраструктуре.
- Связанные функциональные слои:
- Регулирование (Regulation) — задаёт контекст обязательности ограничений.
- Связанные роли:
- Внедряющий оператор (Deployer) — ответственность за ограничения и их измеряемую эффективность.
- Разработчик (Developer) — ответственность за реализацию механизмов контроля в системе.
- Связанные организационные механизмы:
- Снижение рисков (Risk Mitigation) — снижает риск потери управления и связанные угрозы.
- Связанные риски:
- Потеря контроля (Loss of control) — непредсказуемое поведение и угрозы безопасности.
- Национальная безопасность (National security) — риск воздействия на общественный порядок/инфраструктуру.
- Связанные процессы:
- Меры против потери контроля (Loss-of-control safeguards) — HITL, аварийные выключатели, мониторинг, журналы аудита, отчётность.
- Связанные контроли:
- Меры против потери контроля (Loss-of-control safeguards) — HITL/аварийные выключатели/мониторинг/журналы аудита.
- Связанные артефакты доказательства:
- Спецификация человеческого надзора (Human oversight design specification) — точки HITL и эскалации.
- Спецификация аварийного выключателя (Circuit breaker specification) — автоматические ограничения в высоко интенсивных средах.
- План мониторинга и тестирования (Monitoring and testing plan) — регулярные проверки и ранние сигналы.
- Журналы audit trails (Audit trails logs) — логи трассируемости для аудита.
- Связанные политики исполнения:
- Национальная система AI-инцидентов (National AI incident system) — обратная связь из инцидентов в гарантии.
- Техно-правовой подход (Techno-legal approach) — встраивание соответствия нормам в архитектуру систем и протоколов для управляемости.
Требования для регуляторов
REG-001. Поддерживать гибкое управление с периодическим пересмотром (Maintain agile, flexible governance with periodic review)
- Назначение:
- Для регуляторов обеспечивать гибкий и адаптивный режим управления ИИ с регулярным пересмотром и перекалибровкой, чтобы реагировать на изменения технологий и рисков без излишней регуляторной инерции.
- Связанные функциональные слои:
- Регулирование (Regulation) — дизайн правил и механизмов их обновления.
- Связанные роли:
- Регулятор (Regulator) — ответственность за пересмотр и настройку режимов в секторе.
- Нодальное министерство (Nodal ministry) — подотчетность за координацию подхода (MeitY).
- Связанные организационные механизмы:
- Политика и регулирование (Policy & Regulation) — обеспечивает периодический пересмотр правил.
- Связанные риски:
- В данном требовании категории рисков явно не перечислены.
- Связанные процессы:
- Принятие добровольных фреймворков (Voluntary framework adoption) — используется как адаптивный инструмент между ревизиями.
- Связанные контроли:
- Программа развития компетенций (Capacity building program) — обучение и информирование стейкхолдеров.
- Связанные артефакты доказательства:
- Учебная программа (Training curriculum) — материалы по AI‑грамотности и безопасности.
- Записи участия в обучении (Training attendance records) — покрытие целевых групп.
- Результаты оценки компетенций (Competency assessment results) — измеримый эффект обучения.
- Связанные политики исполнения:
- Целевые правовые поправки (Targeted legal amendments) — механизм обновления рамок по результатам ревизий.
REG-002. Избегать «тяжёлых» комплаенс-режимов без необходимости (Avoid compliance-heavy regimes unless necessary)
- Назначение:
- Для регуляторов применять наименее обременительные инструменты управления (без обязательного лицензирования/предварительных approvals, если не требуется), чтобы сохранять инновации при управляемом риске.
- Связанные функциональные слои:
- Регулирование (Regulation) — выбор инструмента регулирования с минимальной нагрузкой.
- Связанные роли:
- Регулятор (Regulator) — выбирает инструменты, условия и пороги обязательности.
- Связанные организационные механизмы:
- Политика и регулирование (Policy & Regulation) — задаёт принцип минимальной обременительности.
- Связанные риски:
- В данном требовании категории рисков явно не перечислены.
- Связанные процессы:
- Принятие добровольных фреймворков (Voluntary framework adoption) — основной “мягкий” контур исполнения.
- Связанные контроли:
- Принятие добровольных фреймворков (Voluntary framework adoption) — опора на коды/стандарты/аудиты.
- Связанные артефакты доказательства:
- Обоснование выбора фреймворка (Voluntary framework selection rationale) — подтверждает пропорциональность и выбор инструмента.
- Отчёт независимого аудита (Third-party audit report) — внешнее подтверждение вместо жёстких approvals.
- Связанные политики исполнения:
- Добровольные фреймворки (Voluntary frameworks) — инструмент снижения нагрузки при сохранении доверия.
- Регуляторная песочница (Regulatory sandbox) — безопасные испытания вместо преждевременных жёстких режимов.
REG-003. Приоритизировать вмешательства при реальном и актуальном вреде (Prioritize interventions where real and present harm exists)
- Назначение:
- Для регуляторов концентрировать меры на кейсах реального и текущего вреда или угроз жизни/благополучию, используя инцидентные данные и обратную связь в контроли.
- Связанные функциональные слои:
- Надзор (Oversight) — приоритизация вмешательств через наблюдение фактического вреда.
- Связанные роли:
- Регулятор (Regulator) — ответственность за приоритизацию и применение мер.
- Связанные организационные механизмы:
- Снижение рисков (Risk Mitigation) — фокус на предотвращении реального вреда.
- Связанные риски:
- В данном требовании категории рисков явно не перечислены.
- Связанные процессы:
- Отчётность об AI-инцидентах (AI incident reporting) — сбор данных о вреде и трендах.
- Связанные контроли:
- Участие в отчётности об инцидентах (AI incident reporting participation) — протоколы репортинга и тренд‑анализ.
- Связанные артефакты доказательства:
- Запись отчёта об инциденте (Incident report record) — структурированная запись о вреде.
- Карта таксономии инцидентов (Incident taxonomy mapping) — классификация по рискам/сектору.
- Обзор инцидентов (Post-incident review) — RCA и обновление контролей.
- Связанные политики исполнения:
- Национальная система AI-инцидентов (National AI incident system) — централизованный контур анализа и обратной связи.
- Правоприменение действующих законов (Enforcement of existing laws) — применение мер при выявленном вреде.